刑法导论(节选)

楼杰科(译)


刑事责任的基本原则
每年向警察报告的罪案数约有600万。而至2000年3月这一数字已达580万。（《英国罪案调查》，包括未报告和未记录的罪案，估计1995年有1900万起犯罪。）其中，多数犯罪有男人或男孩实施。侵犯财产罪占94%，其中一半是盗窃。暴力犯罪占5%。与公众的观点相反，犯罪数并未逐年上升，但议会创制的罪行数却在增加。
犯罪是严重的。理论上在过去的许多年里刑法可视为未有发展。陪审团的裁判——有罪或无罪——不可探究。陪审团的说明（instructions）并不是强有力的先例。直到1907年才设立刑事上诉法院，到1960年才有案件上诉至上议院。二十世纪五十年代中期学生和从业律师的教科书大部分是权威裁决（rules with authorities）。其后，学术旨趣及分析成幂数增长。尽管有这种发展，可能也因为如此，刑法的实际数字还是不清楚。因此，必须研究规则，原则以及政策。本书的旨趣集中于那些在刑法课程中经常讨论的犯罪，但是还有其他众多犯罪，并且没有一本教科书能够穷尽所有。在阅读刑法时需要考虑哪些原则呢？基本信奉（in reliance on）Jerom Hall的《法理学基础》（Bobbs-Merrill,1973）的美国D.N. Husak在其《刑法哲学》（Rowman&Litterfield,1987）一书中，提出了美国刑法的八大自由主义哲学原则。可以采纳这些原则，从而表明联合王国和其他地方都渴望在制定、运用和传授刑法时包含某些原则。

合法性
合法性原则是指未有法律规定要承担刑事责任和刑罚，行为人无须承担刑事责任和刑罚（见下同）。这防止国家滥用权力。Husak派生出四个附属条件：（a）法律不得含糊；（b）立法者制定的罪行不得溯及既往；（c）法官不得创制新罪；以及可能（d）应该严格解释刑法条文。英国法未采用第一个派生原则，并且其他三个也是不确定的。许多犯罪都没有明确的界限。例如，谋杀罪是一项十分严重的罪行，但是必要的心理状态在过去的25年间已经改变。作为议会主权问题，政府可以通过议会制定溯及既往的法律。法官对法律的解释也并不一致，但是已或多或少的放弃了制定法律的特权（进一步见下）。上议院的法官在最近的数个案件中扩展了刑事责任，然而在Clegg[1995]1AC482案中上议院拒绝改变法律支持被告。在Ireland；Burstow[1998]AC147案中上议院无视数个世纪的知识，将攻击扩展至包括言词恐吓。在R[1992]1AC599案中上议院实际上溯及既往地取消了为时甚久地丈夫在强奸妻子指控中的豁免，虽然理由是丈夫免责在被告行为时并不存在，但是取消豁免仍旧违反了严格解释刑罚条文的原则；在Gotts[1992]2AC412案中上议院认为胁迫不是谋杀未遂的辩护理由，以此更改了普通法；在Woollin[1992]AC82案中上议院可能扩展了谋杀罪的界限。但是上议院的判决并没有完全支持扩大刑事责任，在C v DPP案中上议院废除了除非有恶念否则已满10岁不满14岁的未成年人无罪的原则，上议院恢复了先前的法律（[1996]1AC1）。犯罪与辩护理由都在变化，结果某人今天有罪，而到明天会因为法官改变法律而无罪。如果R v R（上述）案的被告向律师咨询他是否有罪，尽管上议院判决丈夫豁免在其实施另一种情况下可能是强奸的行为时并不存在，但在该案之前的回答仍是否定的。这些判决是不可预测的。而Keith勋爵在R（上述）案中表达了不同观点：“普通法能够随着变化着的社会，经济与文化的发展而发展。”变化着的普通法使自己保持新意。如我们可以从这个简论中所知的，刑法并不总是由严格的规则组成，而且先前免责法律的扩展违反了联合王国签署的《欧洲人权公约》之第7条第1款。《1998年人权法案》于2000年10月生效，这迫使法院实行《欧洲人权公约》。目前法案的效果如何尚不清楚。但它将影响严格责任，性行为的同意年龄，有关精神病与自我防卫等法律。法院解释法条和普通法必须符合《欧洲人权公约》。如果法条与《公约》条款不一致，就可以宣告不相容。在C v DPP案中上议院再次强调法官立法在多数情况下是不恰当的，不只是在有争议的社会政策领域或解决方案不是很明显的情况下是这样。可是很难找到打破这些指导方针的权威判决。
《欧洲人权公约》第7条是合法性原则的具体化。它规定涉嫌的作为或不作为犯罪在实施时不是犯罪的，不得定罪。第7条可以用来防止法院创制具有溯及既往效力的法定之罪。它可能同样禁止，例如，惩罚如R案的婚内强奸。然而，欧洲人权法院在SW v United Kingdom[1996]1FLR434案中裁决第7条不禁止梳理过时的法律并且在逐渐梳理的过程中最终废除了婚内强奸豁免。另一方面，第7条看上去禁止限制辩护。如果真是这样，那么像Gotts案就是错误的。应该注意的是不溯及既往有一个例外。那就是行为“依据文明国家所认同的一般法律原则是犯罪”情况下可溯及既往。这一例外可以包括法官废除婚内强奸免责。

犯罪行为
只有被告实施了行为才可能有罪。他不为其仅是谁（如，穷人，宗教，黑人）承担责任。人们也不为他们纯粹的想法受罚。惩罚想法的最近英国法是判国罪，图谋女王死亡，以及共谋。部分是因为这一原则，才产生了有关不作为（见第4章），未遂（见第12章），以及非自愿行为（见第11章的无意识行为）的刑事责任的范围问题。美国联邦最高法院认为无犯罪行为的犯罪违宪。在英国法中，犯罪行为是作为或不作为时，只有被告至少可以控制其行为时才有罪。这里必须存在意识行为，自愿行为。

犯罪意图
几乎所有的严重犯罪都要求有过错心理状态，即犯罪意图。除非人们有罪过，否则不应受罚。如果人们因无罪责的行为受到惩罚，那么正义就不可实现。刑事责任基本上建立在道德责任的基础之上。但也有许多例外：严格责任犯罪，无论轻重，都不要求有关犯罪行为的一个或多个要件的犯罪意图（见第6章）。疏忽大意作为心理状态是否合适是有疑问的。轻率的一种，即“客观”轻率（见第3章），不是基于心理状态。同样可以认为如果法律要求只有被告在胁迫下合理地行为才可辩护（见第9章），那么就排除了有关此问题的犯罪意图要件。有时认为当被告无罪责并且所判之罪应被废除时被告就应无罪。

并发
犯罪行为和犯罪意图必须同时发生是英国刑法的基本原则。但是第5章要讨论好几种例外。

危害
许多犯罪都会伤害人或物。谋杀罪中是有人被杀；在刑事损坏罪中是财物被破坏或损坏。允许人们实施行为免受危害是法律目的之一。如欧洲人权法院在Laskey v United Kingdom（1997）24EHRR39所述：“毫无疑问，国家有权履行的职能之一是通过刑法的实施规范造成身体伤害的行为。”有好几种犯罪非基于伤害他人。在未完成犯罪（见第12章）和危险驾驶罪中无需有人受伤，还有有人认为所谓的“无被害人犯罪”，诸如持有毒品罪和已满16岁的男性之间的秘密性行为。但是有些“无被害人”犯罪也以危害他人来处理。如果一人未寄安全带，结果受伤要比寄安全带时严重，那么该人对他人承担责任。另一观点主张国家应关心公民的利益（见N.Lacey，State Punishment（Routledge，1988），在该案中Lacey赞成用“福利”一词：国家有权规定必须寄安全带以及惩罚暴力等方法保护其公民的身体利益）。此外，可以依此防止有损健康和失业。有些伤害事实上可能是轻微的，而有些可能是严重的，如污染环境。刑法的目标之一在于防止特定的伤害，诸如以侵害人身或财产的方式惩罚违法。

因果关系
在结果犯（result crimes）中必须证明被告实施犯罪行为（见第2章）。犯意转移可视为例外：被告打算伤害一人但实际伤害了另一人。不作为犯罪同样有许多难点（见第4章）。

辩护理由
辩护理由在第9-11章讨论。

证明（超过合理怀疑）
本章要讨论证明。指控之罪的所有要件必须得到证明。
Alan Norrie在《犯罪，理性与历史》（Weidenfeld&Nicolson，1993）一书中概括了这些标准：“刑法，本质上是自由政治哲学的实践运用。”这些原则抑制了诸如警察和法官等国家机构的国家权力。没有这些原则，刑法就没有约束，国家机构的权力就会毫无限制。定罪量刑是国家的实体权力，并且可能是剥夺罪犯自由的监禁刑。所有严重的罪行和某些轻罪行都伴附着定罪的污名。多数人躲避杀人犯和强奸犯。这些原则同样能使，某种程度上，公民预测自己的行为是否是犯罪。在Jackson（1994）The Independent，5月25日，上诉法院说法律的确定性是刑法的基本原则。有人可能批评刑法教科书过于实证主义，即，将法律描述为实证的（完全具体的），但是有人当然不希望有罪，因为有些人说其所做的不符合他们的道德立场。责任不应依赖“推测或讯问”或者临时政策。即使“恶人”也应该知道他是否违反刑法。（见下国会的司法解释法。）但是，这些原则的适用并不一致。美国法官Oliver Wendell Holmes的格言是法律的生命在于经验，而不是逻辑。刑法就是这种主张的典范。本书将详细地论证，这并不相符，也不合逻辑。许多法律是复杂的，有时也是不必要的，如非致命犯罪一章所论证的。在看本书时你可能会想很少提及Husak所说的作为刑法基础的一般原则。刑法的入门学生通常自信很了解刑法，最后却发现刑法很难，因为他们对学习法律的诸多困难没有心理准备，诸如有关故意的法律。二十世纪九十年代出现了一股法律一致化的趋势，这得到了法律委员会的鼓励，但政府并不觉得有必要改革刑法，即使这样的改革可以节省开支。因此刑法规定了一组标准，并且惩罚那些违反这些规则的人。
虽然这些原则充实了法律的内容，但它们没有界定法律的范围。范围有时是个历史问题。例如，有关危险狗的法律是对儿童饲养狗所产生的一些可怕攻击的回应。行为是否是犯罪应该是个政策问题。多数人都认为杀人和强奸都不是好事。法律委员会的《刑法典草案》（见本章下）不关心刑法应该做什么。有人试图考虑应该承担的刑事责任何时实现，因为否则刑法惩罚犯人的作用就会减弱，也会破坏刑法的谴责功能。而且，民主国家必须控制国家机构的权力，否则它们可能用最有力的国家制裁侵犯微弱的犯人。就自由主义观点而言，对刑法目的最权威的阐述是《委员会有关同性恋犯罪和卖淫的报告》Cmnd247，1957，它使成年男性的秘密同性恋行为合法化。刑法规定：
……为维持公共秩序和利益，为保护公民免受伤害，为了规定足以反对利用或腐化他人的保障措施……这不是介入公民私生活的法律功能……而是有必要实现[这些]目的…（paras13-14）。
可以认为上议院的多数派在Brown[1994]AC212案，将在第17章中讨论，当他们惩罚同性变态性虐待时就违反了这些原则。利用和腐化原理可能有益于解释为什么不满18岁的人搞同性恋是违法的。男同性恋的同意年龄从21岁降至18岁从王室签署《1994年刑事司法和公共秩序法》（1994年11月3日）时生效。异性恋性交的同意年龄为（16），而同性恋性交的同意年龄为（18），这受到了欧洲人权法院的谴责，因为它违背了《公约》第8条，尊重私生活，也违反了派生的第14条，禁止歧视：Sutherland v United Kingdom[1998]EHRLR117案。Wolfenden委员会的主要观点是刑法不应该用于强行推行道德，即使是大多数社会成员的道德观。
《美国模范刑法典》旨在囊括美国司法区内最好的经验，它写道刑法有五大目标：
（a）禁止和阻止不正当地和不可宽宥地危害或足以危害公共利益的行为；
（b）屈从于公共控制，行为人的行为表明他们被迫犯罪；
（c）保障无罪过的行为免受作为犯罪惩罚；
（d）公正地宣告行为是犯罪；
（e）依合理的标准区分重罪和轻罪（英式分法）。
现行英国刑法违反了其中一些原则。例如，蓄意严重伤害身体要比偶然身体受伤严重，但两者的最高刑却相同。有些人认为吸食大麻不危害公共利益。上诉法院在Kington[1994]QB81案的一段未受到上议院批评的判词中说“刑法的目的在于通过剥夺公权和刑罚制裁禁止个人可能实施的反社会行为。”不幸地是普通法没有发展《模范刑法典》中制定的那些原则。议会也同样没有。因此，没人能预先在犯罪行为与非犯罪行为之间划定界限。刑法设定了普通人和法律人必须遵守的行为规范和行为标准。告诉人们的基本上是不为事项，而不是应为事项。
刑法保持在界限内相当重要。如果法律没有必要地扩展，那么警察资源就会比现在更加紧张，逮捕和公诉权也会比目前更加滥用。刑法是国家控制社会的有力手段。毕竟它可以剥夺人们的终身自由，并且也有可能因判国罪被判死刑。还有伴随着刑事定罪的污名。罪犯的名字可能上当地的报纸，即使因轻微犯罪。社会因犯罪而谴责行为人。因此公民必须知道何种行为是刑事不法。像欺骗，共谋败坏公共道德的法律以及尚不明确的故意定义的法律将在本书中讨论，因为有时法官被视为把法律扩展至包括那些被错误指控的“显然有罪”的人。内幕交易案为讨论提供了有用的素材。直到议会惩罚利用内幕信息低价购买股票时才将这种行为规定为犯罪。用这种方法赚钱为那些这样做的人所接受。内幕交易行为属于Wolfenden委员会所勾画的刑法吗？在Husak的第五个原则内，危害，危害的是谁？读者被邀思考如果没有刑法那么会发生什么呢。事实上，作为一项一般规则，盗用内幕信息不是犯罪。即使如此，仍必须说无论内幕交易难题的答案是什么都不是严重的社会和经济犯罪，并且有时可能运用教育和行政措施要比刑事制裁更有用。所有派别的政府似乎都有将他们不能控制的行为犯罪化的倾向，即使社会还未一致同意特定的行为应该受到刑罚制裁。刑法以一种支离破碎的方式发展而未考虑理论。有些刑法只是对诸可感知的危机的本能反应，诸如危险狗，围猎，狂叫，反道路抗议者和“嬉皮士”护航队。用行话讲这些犯罪就是“历史的偶然”：它们的出现见证着某些运动，而没有经过理性的，有原则的调查。如可见的，现代刑法的领域广阔。它包括严重的个人犯罪和非严重的个人犯罪，也用这种手段规范商业。此外，议会，虽然很少废除犯罪，但还创制新罪，结果刑法的边界更加宽阔。1980年有7000多项罪；据估计2000年有8000多项。高级警官呼吁将持有和吸食那些所谓的软毒品，诸如大麻，非罪化。在一个合理的法律制度内，如果想要惩罚持有毒品，那么可能是喝酒犯罪化的开始（看看刑事上诉法院的案卷或《刑法评论》，当人们喝醉时他们常常会持有毒品），或者如果想要阻止暴力，可能很容易地规定拳击违法。毕竟，政治家，以及某种程度上的法官，在制定法律（我们不再相信法官不制定法律的童话）并且他们有自己的偏好，并且依从于他们自己的道德恐慌。在回内政大臣的信件中，Williams勋爵，写道“只有绝对必要时才应该创制新罪。”（Hansard,HL Deb，1999年7月18日，WA57）。但还要看誓言是否兑现。简言之，议会制定新法律可能取决于政治，而非原则。人们很有兴趣知道议会花多少时间来看一则新闻诸如，比方说，危险狗，却没有时间来审议通过深思熟屡的法律改革建议，诸如在本章最后部分讨论的由法律委员会提出的那些建议。

《1998年人权法案》
本法不是因为《欧洲人权公约》才成为联合王国法律的：它不是宪法也不是高级法。该法要求法院解释法律“尽可能”（s.3（1））符合《公约》。如果有疑问的法条不能如此解释，那么高等法院（以及上诉法院和上议院）就宣告不相容。但是这种宣告并不影响该法条的效力（s.4（1））。公共机关的行为必须符合《公约》（s.6）。
应该注意《1998年人权法案》不适用于普通法。规避不适用的方法如下。举精神病的例子。这方面的现行法可能与《公约》不符。第5条规定人人都享有个人自由和安全的权利。如果精神病判决不符合《公约》，那么法院作为公共机关，它们的行为就必须符合《公约》的规定。
这表明在以后的数年里刑法的如下领域可能受到《欧洲人权公约》的影响：自我防卫辩护/阻止犯罪（第2条，生命权），严格责任（第3条，免受不人道和不体面的惩罚的权利），精神病（第5条，如上），严格责任与证明责任（第7条，公平审判和无罪推定的权利），共谋欺诈，腐化公共道德和公然猥亵（第7条，不得溯及既往），同意非致命的和性犯罪（第8条，尊重私生活）。举一例，阻止犯罪辩护与第2条相冲突，因为（a）防卫财产中的杀人依据《公约》就不是正当的（b）判例法，包括McCann v United kingdom（1996）21EHRR97，要求合理确信而在现行法中真实确信就够了。应该注意依据现行社会状况解释《公约》。因此古老的先例可能不再有价值。
农业部办公厅


农业部办公厅关于深入推进农机购置补贴政策信息公开工作的通知

农办机[2011]33号


各省、自治区、直辖市及计划单列市农机管理局（办公室），新疆生产建设兵团农机局，黑龙江省农垦总局农机局，广东省农垦总局：

农机购置补贴政策是中央强农惠农政策的重要内容。多年来，各级农机化主管部门在加强农机购置补贴政策宣传、推进有关工作信息公开方面做了大量工作，取得了良好成效。但是，各地补贴政策信息公开工作进展不均衡，政策信息公开内容与各方面的要求仍存在一定差距，公开的形式和程序不够规范，公开的时效性不强，公开工作机制不够健全。为深入推进农机购置补贴政策信息公开工作，现将有关事项通知如下：

一、进一步提高思想认识

推进农机购置补贴政策及有关工作信息公开，是落实《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第492号，以下简称《条例》）、促进依法行政、推进行政权力公开透明运行、建设服务型政府的重要举措，是宣传党的强农惠农政策的重要形式，也是构建农机购置补贴实施监管长效机制的重要内容。各级农机化主管部门要充分认识深入推进农机购置补贴政策信息公开工作的重要意义，切实增强做好补贴政策信息公开工作的责任感和紧迫感，坚持以公开促公正、以公开促效率、以公开促廉政，努力开创农机购置补贴工作新局面。

二、不断充实公开内容

农机购置补贴政策信息量大面广，凡是符合《条例》规定，能够公开的事项，都应分类整理，及时主动公开。主要内容：一是农机购置补贴专项资金使用管理办法，农业部和财政部联合印发的农机购置补贴年度实施指导意见，国家和省级支持推广的农机产品目录；二是各地农机购置补贴实施方案（或补贴资金使用方案），年度农机购置补贴产品范围，农机补贴产品经销商名单、电话、地址、经销的补贴产品，农机购置补贴政策具体操作办法、操作流程等；三是各地各级农机化主管部门农机购置补贴政策咨询电话、补贴工作受理电话、举报电话、补贴机具质量投诉电话和电子邮箱等；四是其他有关规范性文件、制度和办法等。

各地要加大对县级农机化主管部门实施农机购置补贴工作进度、过程等信息的公开力度，至少每半月公布一次各县补贴资金使用进度，及时公布补贴受益对象有关信息（包括补贴农户姓名、所在乡镇、补贴机具数量、具体型号及生产厂家、补贴额等），主动接受社会监督。

三、积极拓展公开渠道

要充分发挥政府网站主渠道作用。地方各级农机化主管部门管理的网站（以下简称各级农机化网站）是农机购置补贴政策信息公开的权威平台，凡是已开通政务网站的各级农机化主管部门，都应在网站上开辟农机购置补贴政策信息公开专栏，集中公开有关信息。要增强各级农机化网站的信息搜索和查询功能，完善网上咨询、网上办事、网上互动等服务功能，努力提高便民服务水平。

要不断丰富补贴政策信息公开形式。在重要的农时季节和农机购置补贴政策实施的关键时期，可采取召开新闻发布会、接受媒体访谈、与当地有影响力的报刊合作策划专版（专刊）等形式，充分发挥手机短信、手机报刊、广播电视等媒体传播速度快、受众范围广的优势，及时向社会公布农机购置补贴政策及有关信息。

在农民群众缺乏上网条件的地区，要把补贴受理工作流程及有关要求、补贴资金使用进度、补贴受益对象等信息，通过当地电视台、政务大厅电子信息屏、村委会大喇叭广播、乡镇公告栏、流动宣传车、简易明白纸、宣传挂图等进行公开。要不断增强农机购置补贴政策信息公开工作的时效性，原则上应在文件签发后五个工作日之内公开相关信息。

四、切实加强组织领导

（一）明确各级农机化主管部门职责。农业部农业机械化管理司负责指导和协调全国农机购置补贴政策信息公开工作，并以农业部门户网站为主要平台发布涉及全国的重要政策和信息，同时充分发挥中国农业机械化信息网的作用。各省级农机化主管部门负责本行政区域的农机购置补贴政策信息公开工作，要在主动公开本部门工作信息的同时，切实加强对辖区内各市、县农机购置补贴政策信息公开的业务指导和工作协调。凡是当地设有政务服务大厅的，原则上都应在政务大厅内开展农机购置补贴申请、受理、审批等环节的工作，并在政务大厅内公示农机购置补贴政策、工作流程及受益对象有关信息。各级农机化主管部门要按照要求，认真做好有关信息报送工作。

（二）建立和完善农机购置补贴政策信息公开长效机制。各级农机化主管部门要把农机购置补贴政策信息公开纳入年度工作计划，与农机购置补贴实施和农业机械化其他工作统筹考虑、统一部署、协调推进，逐步建立和完善补贴政策信息公开的长效机制。各地要明确承办机构和责任人，主要领导同志要亲自抓督促、抓协调、抓落实。要把补贴政策信息公开与各项业务工作结合起来，在人员配备、经费安排等方面予以充分保障，做到补贴政策信息公开工作有专门机构负责，有专业人员管理，有专项经费支持。要抓紧制定完善辖区内农机购置补贴政策信息公开工作方案，进一步明确工作目标，细化工作任务，规范公开程序，创新公开形式。要加强教育培训，组织干部职工重点学习《条例》、《国务院办公厅关于施行〈中华人民共和国政府信息公开条例〉若干问题的意见》（国办发[2008]36号）、《农业部办公厅关于进一步加强农业系统政务公开工作的指导意见》（农办办[2009]84号）以及同级人民政府信息公开工作主管部门发布的有关文件等，提高工作人员思想认识和工作能力。

（三）加强农机购置补贴政策信息公开工作考核。在现有工作的基础上，进一步完善考核评价办法，建立健全社会评议制度。把农机购置补贴政策信息公开工作纳入社会评议政风、行风的范围，并根据评议结果完善制度、改进工作。各省级农机化主管部门要加强对辖区内各市、县贯彻落实本通知精神情况的监督检查。要将农机购置补贴政策信息公开情况作为考评各地农机购置补贴政策落实情况的重要内容，督促和指导各地及时、认真地落实各项工作措施，确保取得实效。

各省级农机化主管部门要于6月10日前，将本省（区、市、兵团、农垦）农机购置补贴实施方案（或补贴资金使用方案）、年度农机购置补贴产品范围、省级农机化主管部门农机购置补贴政策咨询电话、补贴工作受理电话、举报电话、补贴机具质量投诉电话及电子邮箱等信息，发送到中国农业机械化信息网集中公开（联系人：王松，电话：010-59199103，电子邮箱：njbtgk@agri.gov.cn）；要于6月25日前，将辖区内各市、县级农机化主管部门农机购置补贴政策咨询电话、补贴工作受理电话、举报电话、补贴机具质量投诉电话及电子邮箱、辖区内各县补贴资金使用进度、补贴受益对象有关信息等在省级农机化网站集中公开；要于7月10日前将本省（区、市、兵团、农垦）贯彻落实本通知精神的有关情况，书面报送农业部农业机械化管理司。



二〇一一年五月二十七日