铁道部


铁路专业技术人员继续教育暂行规定
铁道部


第一章 总 则
第一条 为实施“科教兴路”战略目标和适应铁路改革发展的需要，建立和完善铁路专业技术人员继续教育（以下称继续教育）制度，建设一支高素质的专业技术队伍，特制定本规定。
第二条 继续教育是铁路专业技术队伍建设的重要内容，应当贯彻面向现代化、面向世界、面向未来的方针，坚持理论联系实际、按需施教、学用结合、定向培训、讲求实效的原则，主动、有效地为铁路现代化建设服务。
第三条 继续教育的任务，是使专业技术人员的知识和技能不断得到补充、深化、拓展和提高，保持合理的知识结构、先进的综合技术能力和业务水平，以满足科技工作需要，促进铁路专业技术队伍整体素质的提高。
第四条 继续教育的对象，是铁路企业、事业单位从事专业技术工作的在职专业技术人员，重点是中青年技术骨干。
第五条 参加和接受继续教育是专业技术人员的权利和义务，要在制度上保障，计划上落实。

第二章 机构与职能
第六条 铁路继续教育工作，由部统一规划，部属各单位分级管理，各负其责。
（一）铁道部人事司是铁路继续教育的主管部门，根据铁路发展需要，制定铁路继续教育政策法规；对全路继续教育进行总体规划、宏观管理、政策指导和基地审批。
（二）铁道部人才交流培训中心受部委托，负责制定全路继续教育培训计划；组织开办部分高级研修班、专业证书班、大学普通进修班和必须由部组织的其他专业技术人员的继续教育；对铁路继续教育基地进行业务指导；组织编制铁路继续教育教材；发放全路继续教育证书；协助部人
事、教育部门，对全路继续教育的水平、质量、成果进行检查评估。
（三）各高等院校和科研院所，是实施继续教育的主要场所，要利用现有的办学设施，充分发挥各自的优势，统筹安排，创造有利条件，积极开展继续教育工作。
（四）部属各企业、事业单位是继续教育的主体，要根据铁路建设发展和科技进步的总体目标，制定本单位继续教育规划并组织实施，在完成部下达的继续教育计划的同时，积极开展本（系统）单位的继续教育活动，并对管内单位的继续教育工作进行指导、协调和检查、监督。

第三章 内容、形式与时间
第七条 继续教育的内容，应当根据现代科学技术发展、铁路企事业单位的现实需要和专业技术人员的知识结构、业务水平的实际状况确定。重点是本专业、本学科领域国内外科技发展动态，现代科技及管理的理论和方法，先进技术、工艺、设备的消化和吸收，以及科技成果的应用和
推广等。
第八条 继续教育以短期培训和自学提高为主，一般可采取脱产、半脱产、业余培训和函授等多种形式进行，由各企事业单位根据具体情况确定。
第九条 继续教育的时间，高、中级专业技术人员每年脱产接受继续教育的时间累计不少于40学时；初级专业技术人员累计不少于32学时。一个聘期内的学习时间可以集中使用，也可以分散使用。

第四章 基地、师资与经费
第十条 高等院校、科研院所以及其他的专门培训机构是实施继续教育的重要场所。铁路企事业单位，要充分利用和发挥各种办学力量在继续教育工作中的积极作用，逐步建立和完善铁路继续教育实施网络。部建立的铁路继续教育基地，主要承担部下达的继续教育任务，根据培训任务
，制定合理的教学计划，并组织实施。
第十一条 继续教育的教师，按照专兼职结合、以兼职为主的原则，由本学科、本专业技术领域内具有较高理论水平和丰富实践经验的专业技术人员担任。
第十二条 铁路企事业单位的继续教育经费，在各单位职工教育经费中列支，不足部分可在有关科研、推广、引进等项目经费和事业发展基金中予以补充。有条件的单位可以建立继续教育基金。
继续教育经费，可由企事业单位和个人合理承担。

第五章 计划编制与实施
第十三条 全路继续教育计划，采取由部、企事业单位与院校通过“供需见面”等多种形式编制和落实。
（一）部人事司根据每年全路干部培训工作的总体部署，对铁路继续教育工作提出总体要求。
（二）部属各企事业单位，参考办班院校提出的培训能力计划草案，结合实际需求搞好生源预测，在继续教育供需见面会上，商定全路年度继续教育培训计划，并具体实施。同时，制订各自的年度继续教育培训计划，切实抓好组织落实。
（三）各高等院校和培训机构，要紧密结合铁路生产需要，提出培训能力计划草案，参照各企事业单位的培训需要，通过供需洽谈，调整确定培训班次，按时完成部下达继续教育培训计划规定的培训任务。
第十四条 部人才交流培训中心，根据铁路和各企事业单位的需要及培训机构的能力，在供需双方充分洽谈、信息交流的基础上，编制铁路继续教育培训计划，并下达执行。

第六章 考核与管理
第十五条 实行铁路专业技术人员继续教育证书制度。将专业技术人员接受继续教育的情况，纳入对本人业务考核的重要内容，考核结果作为聘任、晋升、流动的重要依据和必备条件。
继续教育证书管理办法由部人事司制定，具体印发与管理由部人才交流培训中心负责。
第十六条 建立继续教育统计、评估和奖励制度。根据管理工作需要，对继续教育人数、时间、内容、经费等基本情况，进行常规统计和随机统计；建立评估指标体系，对部属各单位实施继续教育的力度和效果进行客观评价；对在继续教育工作中做出显著成绩的单位和个人，给予表彰
和奖励。
第十七条 专业技术人员所在单位，要建立继续教育考核制度，定期对接受继续教育的专业技术人员进行考核。同时，要切实保证专业技术人员参加继续教育的时间、经费和其它必要条件。
第十八条 专业技术人员要遵守继续教育的有关规定，服从单位统一安排，接受有关部门的考核和检查。在学习期间，享受本单位在岗人员同等的工资福利待遇。在接受继续教育后，有义务更好地为本单位服务。当专业技术人员接受继续教育的权利受到侵害时，有权向所在单位的上一
级主管部门提出申诉。
第十九条 对违反本规定，侵犯专业技术人员接受继续教育权利的单位，由部属各单位继续教育主管部门给予批评教育，责令改正；情节严重的，部继续教育主管部门要对单位负责人通报批评。
第二十条 专业技术人员违反本规定，无正当理由不服从单位统一安排的继续教育学习，或在学习期间违反有关规定和制度，由所在单位视其情节轻重予以批评教育或者追偿学习经费。

第七章 附 则
第二十一条 本规定由铁道部人事司负责解释。
第二十二条 本规定自发布之日起施行，1988年发布的《铁路科技人员继续教育暂行办法》（铁政〔1988〕759号）同时废止。



1997年10月21日
深圳证券交易所


深圳证券交易所境外证券经营机构B股交易风险管理细则


第一条 为加强对境外证券经营机构（以下简称“境外机构”）从事深圳证券交易所（以下简称“本所”）B股交易业务的风险控制与管理，维护本所B股市场正常的交易秩序，根据中国证监会《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“本所《交易规则》”）及本所其他有关业务规则，制定本细则。

第二条 境外机构从事本所B股交易业务的风险管理，适用本细则；本细则未作规定的，适用本所《交易规则》及其他有关规定。

第三条 本细则所称“境外机构”，指经中国证监会批准可从事外资股业务、在中国境外注册的具有独立法人资格的金融机构。

第四条 境外机构从事本所B股交易业务，应当建立交易合规管理制度，防范B股交易业务风险，确保B股交易符合本所相关业务规则的规定。

第五条 境外机构从事本所B股交易业务，应当妥善保存客户开户资料、委托记录和交易记录等B股交易资料。

本所可以根据监管需要，要求其提供相关报表、帐薄、交易记录及其他有关材料。

第六条 境外机构从事本所Ｂ股交易业务，应当建立协助监管制度，制定相关业务流程，协助本所对异常交易行为进行调查。

境外机构因客户发生B股异常交易行为收到本所口头警示或书面警示后，应当及时与客户联系，向客户宣传解释本所《交易规则》、本细则及其他有关规定，传达本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为，并按本所要求及时、真实、准确、完整地提供相关客户资料。

第七条 境外机构从事本所Ｂ股交易业务发生严重异常交易行为或者对本所调查不积极配合的，本所可以采取警示措施，并视情况公告暂停其境外B股交易单元的交易权限。

第八条 境外机构发生下列事件之一的，应当在该事件发生后五个交易日内向本所书面报告：

（一）发生重大经营损失；

（二）因违法、违规受到主管当局或行业组织处罚；

（三）申请减少注册资本；

（四）发生B股交收违约；

（五）本所认定的其他事件。

第九条 境外机构或其所属母公司、总公司发生下列重大事件之一的，应当在该事件发生后立即向本所书面报告：

（一）申请破产；

（二）决定合并、分立与解散；

（三）出现严重财务危机；

（四）本所认定的其他重大事件。

第十条 境外机构或其所属母公司、总公司发生本细则第九条规定的重大事件之一的，本所在收到该机构提交的报告后，可以公告暂停或终止其境外B股交易单元的交易权限。

第十一条 境外机构或其所属母公司、总公司发生本细则第九条规定的重大事件之一而未向本所报告的，或者本所认为境外机构或其所属母公司、总公司可能存在第九条规定的重大事件之一且对B股交易造成重大风险的，本所可以公告暂停或终止其境外B交易单元的交易权限，并责令该境外机构限期提交有关情况的详细说明。

第十二条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）依据其业务规则向本所提请对作为其结算参与人的境外机构的证券交易进行限制的，本所可以公告暂停或终止其境外B交易单元的交易权限。

第十三条 境外机构被本所公告暂停或终止B股交易单元的交易权限的，应当及时将本所公告内容在其公司官方网站和营业场所进行公示。

第十四条 本细则所称“暂停或终止境外B股交易单元的交易权限”，包括下列措施：

（一）暂停或终止买入指定或全部本所上市的B股，但允许卖出；

（二）暂停或终止卖出指定或全部本所上市的B股，但允许买入；

（三）暂停或终止买入和卖出指定或全部本所上市的B股。

第十五条 境外机构申请恢复其境外B股交易单元的交易权限的，应当向本所提交详细的情况说明和保证B股交易活动正常合规进行的承诺函。

境外机构B股交易单元的交易权限被暂停或终止属于中国结算公司向本所提请情形的，该境外机构应当向中国结算公司提出申请，由中国结算公司向本所提请解除限制。

第十六条 境外机构从事本所B股交易业务，应当指定一名业务代表，负责协调其与本所的各项业务往来，履行下列职责：

（一）依照本细则第八条、第九条及其他相关规定，及时报告境外机构或其所属母公司、总公司发生的相关事件；

（二）督促境外机构建立协助监管制度，协助本所对异常交易行为进行监管，真实、准确、完整地提供本所要求的相关材料；

（三）代表境外机构办理有关境外B股交易单元设立、使用、监管等相关业务；

（四）督促境外机构及时交纳各项费用；

（五）本所要求履行的其他职责。

境外机构应当为业务代表履行职责提供便利条件和设置足够的权限，确保其适当履行本条规定的职责。

第十七条 境外机构应当向本所提交业务代表的简历、联系方式等相关信息。业务代表发生变更的，境外机构应当于十五个交易日内向本所提交新业务代表的简历、联系方式等相关信息。

第十八条 本细则下列用语具有如下含义：

（一）异常交易行为，指本所《交易规则》第6.1条规定的异常交易行为；

（二）交易单元：指参与本所交易、接受本所监管及服务的基本业务单元；

（三）境外B股交易单元：指经本所核准、由境外机构使用的，仅具有B股交易权限的交易单元；

（四）重大经营损失：指境外机构在最近一个会计年度内的单笔经营损失达到公司最近一期经审计净资产值的10%以上，或者累计的经营损失达到公司最近一期经审计净资产值的20%以上。

第十九条 境外机构向本所提交的各类材料，本所要求提供中文译本的，应当附上相应中文译本；两种文本存在歧义的，以中文译本为准。

第二十条 本细则由本所负责解释。

第二十一条 本细则自发布之日起实施。