齐齐哈尔市医疗市场准入办法
黑龙江省齐齐哈尔市人民政府
齐齐哈尔市人民政府令
（第3号）
《齐齐哈尔市医疗市场准入办法》业经市人民政府二○○五年六月二十三日第二十三次常务会议讨论通过，自二○○五年七月二十三日起施行。
市长 林秀山
二○○五年六月二十三日
齐齐哈尔市医疗市场准入办法
第一章 总则
第一条 为加强对医疗市场监督管理，保证医疗安全，根据《中华人民共和国执业医师法》和国务院《医疗机构管理条例》、《医疗机构管理条例实施细则》、《黑龙江省医疗机构管理办法》等有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的卫生防疫、国境卫生检疫、医学科研和教学、医药、戒毒、计划生育、临床检验、采供血等机构在本机构业务范围之外开展诊疗活动，以及在按摩、美容等服务场所开展医疗按摩、医疗美容业务的，适用本办法。
第三条 市、县（市）、区卫生行政管理部门依法负责所在区域的医疗机构（包括分支机构）及其从业人员、诊疗科目、技术应用、医用设备市场准入工作。第二章医疗机构准入
第四条 符合本市医疗机构设置规划，达到医疗机构设置基本标准，取得市、县（市）卫生行政管理部门核发的《医疗机构设置批准书》或《设置医疗机构备案回执》，并办理了登记注册手续的医疗机构，方可执业。
第二章 医疗机构准入
第五条 设置医疗机构，应当按以下管理权限审批：
（一）不设床位的医疗机构和一级医疗机构，建华区、龙沙区、铁锋区、富拉尔基区、昂昂溪区、梅里斯区、碾子山区（以下简称七区）内的，由区卫生行政管理部门审查同意后，报市卫生行政管理部门审批，发给《设置医疗机构批准书》；县（市）范围内的，由县（市）卫生行政管理部门审批同意后，报市卫生行政管理部门备案，并由市卫生行政管理部门发给《设置医疗机构备案回执》。
（二）二级医疗机构和市、县级专科防治院（所、站），99张床位以下的康复医院，299张床位以下的疗养院，县急救站以及社区服务中心（站）等医疗机构，由市卫生行政管理部门审批，发给《设置医疗机构批准书》后，向省卫生行政管理部门备案。
（三）三级医疗机构，100张床位以上的康复医院，300张床位以上的疗养院，市急救中心及省卫生行政部门直属医疗机构，由省卫生行政管理部门审批，发给《设置医疗机构批准书》。
第六条 申请设置医疗机构，应当按国务院《医疗机构管理条例》及其实施细则等规定，提交相关材料。
第七条 市、县（市）、区卫生行政管理部门应当自受理设置申请之日起30日内，做出批准或者不批准的书面答复；批准设置的，发给《设置医疗机构批准书》。
第八条 医疗机构设置申请人应当在《设置医疗机构批准书》有效期限内按规定时限申报执业登记。《设置医疗机构批准书》的有效期限，三级医疗机构为3年，二级医疗机构为2年；不设床位的医疗机构和一级医疗机构为1年。
第九条 申请执业登记，应当按国务院《医疗机构管理条例》及其实施细则等规定，提交相关材料。
第十条 市、县（市）、区卫生行政管理部门应当自受理医疗机构的执业注册登记申请之日起45日内，按照管理权限完成审核工作，对符合条件的，发给《医疗机构执业许可证》，并向社会公告；不符合条件的，将审核结果及其理由以书面形式通知申请人。
第十一条 实行企业化经营的医疗事业单位以及从事医疗业务的各类企业，凡取得《医疗机构执业许可证》的，均应到工商行政管理机关办理登记注册，领取营业执照后，方可从事经营活动。
第十二条 机关、企事业单位按照国家医疗机构基本标准设置的为内部职工服务的门诊部、诊所、卫生所（室），报所在地的县级人民政府卫生行政部门备案，取得《设置医疗机构备案回执》，并由所在地的县级人民政府卫生行政管理部门办理执业登记，取得《医疗机构执业许可证》后，方可执业。
为内部职工服务的医疗机构未经许可和变更登记不得向社会开放。
第十三条 医疗机构变更名称、住所、法定代表人、所有制形式、服务对象、服务方式、注册资金（资本）、诊疗科目、床位（牙椅）的，应当向原执业登记机关申请办理变更登记。《医疗机构执业许可证》不得转让、出借。
上述变更登记，需要重新办理设置审批手续的，在申请办理变更登记前，应当办理设置审批手续。
医疗机构诊疗科目实行动态管理，医疗机构新增科目应当符合设置基本标准并履行准入审批手续。
第十四条 卫生行政管理部门对已批准执业的医疗机构实行校验制。
市级以上卫生行政管理部门批准执业的医疗机构的校验期为3年；县（市）、区卫生行政管理部门批准执业的医疗机构的校验期为1年。
第十五条 医疗机构应当于校验期满前3个月向原批准执业的卫生行政管理部门申请校验，卫生行政管理部门应当自受理校验申请之日起30日内完成校验工作并向社会公告。
第十六条 医疗机构停业的，必须向原登记机关办理登记手续，经登记机关核准后，收缴《医疗机构执业许可证》。
除改建、扩建、迁建原因，医疗机构歇业不得超过1年。
第三章 人员准入
第十七条 在城市设置诊所的个人，必须同时具备下列条件：
（一）经医师执业技术考核合格，取得《医师执业证书》；
（二）取得《医师执业证书》或者医师职称后，从事5年以上同一专业的临床工作；
（三）具有当地常住户口。中外合资、合作医疗机构的申请人资质按国家有关规定执行。
第十八条 有下列情形之一的，不得申请设置医疗机构：
（一）不能独立承担民事责任的单位；
（二）正在服刑或者不具有完全民事行为能力的个人；
（三）医疗机构在职、因病退职或者停薪留职的医务人员；
（四）发生二级以上医疗事故未满5年的医务人员；
（五）因违反有关法律、法规和规章，已被吊销执业证书的医务人员；
（六）被吊销《医疗机构执业许可证》的医疗机构法定代表人或主要负责人；
（七）男性在70周岁以上，女性在65周岁以上；
（八）其他国家规定不能设置医疗机构的情形的。
第十九条 卫生技术人员按专业类别考试相应取得《医师执业证书》、《执业护士证书》或《执业药师证书》，并在卫生行政管理部门注册后，方可在医疗机构中按照注册的执业地点、执业类别、执业范围执业。
第二十条 受理申请的卫生行政管理部门对符合注册条件的，应当自收到申请之日起30日内准予注册，并发给卫生部统一印制的医师执业证书；对不符合条件不予注册的，应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人并说明理由。
第二十一条 外埠卫生技术人员来本市行医的，应办理执业医师（或执业护士）注册登记手续或变更注册登记手续，在指定的医疗机构、指定的时间内执业。
第二十二条 外埠医学专家应齐市医疗机构之邀进行短期讲学、技术指导或义诊的，主办诊疗活动的医疗机构应当在3日内向所在地的县（市）、区卫生行政管理部门进行备案登记，并提供医学专家派出单位意见和受邀医学专家的资质、执业证明。
第四章 医疗技术应用准入
第二十三条 医疗机构在诊疗常规技术以外实施的特殊诊疗或者运用高新诊疗技术开展诊疗活动，均应向市卫生行政管理部门申报，由市卫生行政管理部门依据有关规定委托专家评估。经评估合格者，由市卫生行政管理部门核发相应的医疗技术应用准入证明；不合格者，以书面形式告知申请人。
第二十四条 医疗技术应用准入审批内容：
（一）在国际、国内首创的技术项目；
（二）国际、国内已成功开展而本地本单位首次应用的技术项目；
（三）试验性的技术项目；
（四）事关人身健康与安全的重大技术项目（如肝、肾、角膜等器官移植）；
（五）其他国家卫生部和省卫生厅规定审批的技术项目。
第五章 医用设备准入
第二十五条 大型医用设备的配置、使用和上岗人员实行证件管理。其中，大型医用设备配置证由国务院卫生行政管理部门及省卫生行政管理部门审批颁发。大型医用设备必须达到计（剂）量准确，安全防护、性能指标合格后方可使用。大型医用设备上岗人员（包括医生、操作人员、工程技术人员等）应当经过岗位培训，取得相应的上岗资质。
第二十六条 公立医疗机构购置大型医用设备，应当按国家有关规定办理相关审批或备案手续。
第六章 罚则
第二十七条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由市、县（市）、区卫生行政管理部门按照管理权限予以处罚：
（一）违反本办法第四条、第十九条规定，未经批准擅自开办医疗机构行医或非医师行医的，由县级以上人民政府卫生行政管理部门责令其停止执业活动，没收其非法所得，并处以100000元以下的罚款；对医师吊销其执业证书；给患者造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）违反本办法第十二条规定，为内部职工服务的医疗机构，未经批准擅自对外开放的，由卫生行政管理部门责令改正；情节严重的，吊销《医疗机构执业许可证》。
（三）违反本办法第十三条一款规定，未按规定办理变更登记或者转让、出借《医疗机构执业许可证》给非卫生技术专业人员的，由县级以上人民政府卫生行政管理部门没收非法所得，处以3000元以上5000元以下的罚款，并吊销《医疗机构执业许可证》。
（四）违反本办法第十三条三款规定，除急诊和急救外，医疗机构诊疗活动超出登记范围的，按照《医疗机构管理条例实施细则》第八十条和《黑龙江省医疗机构管理办法》第五十条规定处罚。
（五）违反本办法第十四条规定，逾期不校验《医疗机构执业许可证》的，由县级以上人民政府卫生行政管理部门没收非法所得，并可以根据情节处以3000以下的罚款；情节严重的，吊销其《医疗机构执业许可证》。
（六）违反本办法第十九条规定，聘用非卫生技术人员或医疗机构使用卫生技术人员超出执业注册范围的，由县级以上人民政府卫生行政管理部门责令其改正，并处以300元以上3000元以下的罚款；对于聘用两名以上未经注册的执业人员从事诊疗活动的，处以3000元以上5000元以下的罚款，情节严重的，吊销《医疗机构执业许可证》。
（七）违反本办法第二十二条规定，医疗机构及其卫生技术人员未经批准，擅自开展义诊活动的，由县级以上人民政府卫生行政管理部门责令改正，并处罚款1000元。
（八）违反本办法第二十三条规定，未经备案或审批，擅自开展高新技术项目诊疗活动的，由市卫生行政管理部门责令其补办手续；造成严重后果的，由市卫生行政管理部门责令停业6-12个月；情节严重的，吊销项目负责人的执业证书。
（九）违反本办法第二十六条规定，未取得《医疗设备购置许可证》，擅自购置大型医疗设备的，由市卫生行政管理部门予以查封，责令其补办手续。
第二十八条 依据本办法规定进行的罚款，应当按本市有关罚缴分离的规定执行；罚款上交同级财政部门。
第二十九条 卫生行政管理部门工作人员徇私舞弊，滥用职权的，由监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 违反本办法规定，非法医疗行为配备的药品、器械等，由食品药品监督管理部门按有关规定处理。
第七章 附则
第三十一条 本办法由市人民政府负责解释。
第三十二条 本办法自2005年7月23日起施行。
上海市工商行政管理局关于印发《公司股权出资登记办法》的通知
上海市工商行政管理局
上海市工商行政管理局关于印发《公司股权出资登记办法》的通知
沪工商注〔2008〕224号
各分局：
为贯彻《上海市工商行政管理局关于落实市委九届四次全会精神支持企业发展的若干意见》（沪工商注〔2008〕212号）的规定，推进股权出资登记方式，现将《公司股权出资登记办法》印发给你们，请遵照执行。市局《公司股权出资登记试行办法》（沪工商注〔2007〕383号印发）同时废止。
特此通知。
二ＯＯ八年八月二十七日
公司股权出资登记办法
第一条 为规范公司股权出资登记行为，探索扩大非货币财产出资方式，推进资本市场的发展，根据我国《公司法》、《公司登记管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 股权出资是指投资人以其持有的公司（以下称“股权公司”）股权作为出资，投资于其他公司（以下称“被投资公司”）的行为。
第三条 以股权出资的投资人、股权公司和被投资公司的范围如下：
（一）投资人是具有中华人民共和国国籍的自然人（不包括港澳台人士）或境内企业。
（二）股权公司是在本省（市）登记注册的有限责任公司。
（三）被投资公司是在本省（市）登记注册的进行改制、重组的有限责任公司和股份有限公司，外商投资企业除外。
第四条 以股权出资的，应当符合以下条件：
（一）投资人用于出资的股权权属清晰、权能完整，且已足额缴纳；
（二）用于出资的股权应当由法定的评估机构评估作价，具体评估方式另行规定；
（三）股权和其他非货币财产出资额之和不得高于被投资公司注册资本的70%；
（四）以股权出资的，应当经股权公司的其他股东过半数同意，但该公司章程另有规定的除外；
（五）以股权出资的，应当经被投资公司全体股东一致同意作价。
第五条 以下股权不得作为出资：
（一）未实际缴纳的股权；
（二）设定质押或被法院冻结的股权；
（三）股东在章程中约定不得转让的股权；
（四）法律、行政法规或国务院决定规定的其他不得转让或限制转让的股权。
第六条 股权公司股权的实际缴纳以股东名册记载变更并修改公司章程为准。法律、行政法规或国务院决定规定股权转让需经相关部门审批的，还需取得相关部门的批准文件。
前款股权的实际缴纳未经登记机关办理变更登记，不产生对抗第三人的效力。
第七条 被投资公司申请设立登记或注册资本（实收资本）变更登记时，股权出资为认缴的，应作为认缴的注册资本计入公司注册资本，待公司成立后在两年内（投资类公司在五年内）实际缴纳并办理实收资本变更登记；股权出资为实缴的，应提交股权实际缴纳的证明文件。
被投资公司为一人有限责任公司的，在股权实际缴纳前，股权出资部分不计入公司注册资本和实收资本。
第八条 股权公司的股东变更为被投资公司，可采用股权转让或股权划转两种方式。采用股权转让方式的，应当签订股权转让协议；股权转让涉及国有股的，应当办理产权交易手续。采用股权划转方式的，应按照国务院国有资产监督管理委员会《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）的规定办理。
第九条 用于出资的股权应当在投资人首次出资时由法定的评估机构进行评估作价；评估机构应当依法进行评估，不得高估或低估作价，并由会计师事务所在验资报告中载明。
第十条 股权出资登记包括被投资公司的设立、变更登记和股权公司的股东变更登记。
被投资公司设立登记的，股权不能作为其首期出资。
申请人在申请办理被投资公司实收资本变更登记前，应先办理股权公司的股东变更登记。
第十一条 投资人股权出资为认缴的，应当依次办理下列登记：
（一）被投资公司的设立登记或者注册资本变更登记；
（二）股权公司的股东变更登记，由投资人变更为被投资公司；
（三）被投资公司实收资本变更登记。
第十二条 投资人股权出资为实缴的，应当依次办理下列登记：
（一）股权公司的股东变更登记，由投资人变更为被投资公司；
（二）被投资公司注册资本和实收资本变更登记。
第十三条 被投资公司设立登记，应当提交下列申请材料：
（一）公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》；
（二）全体股东（发起人）签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》；
（三）全体股东（发起人）签署的公司章程，公司章程应当就出资方式、股权交付的方式、期限作出规定；
（四）股东（发起人）的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；
（五）依法设立的验资机构出具的验资证明，验资证明应当载明投资人在股权公司的股权持有情况和实缴情况、股权评估情况和评估结果；
（六）董事、监事和经理的任职文件及身份证明复印件；
（七）法定代表人任职文件及身份证明复印件；
（八）住所使用证明；
（九）《企业名称预先核准通知书》；
（十）以股权出资的股东（发起人）签署的《股权出资告知承诺书》；
（十一）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
第十四条 被投资公司办理变更注册资本登记，应当提交下列申请材料：
（一）公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》；
（二）公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》；
（三）股东（大）会决议或者股东的书面决定；
（四）公司章程修正案或修改后的公司章程；
（五）依法设立的验资机构出具的验资证明，验资证明应当载明投资人在股权公司的股权持有情况和实缴情况、股权评估情况和评估结果；
（六）以股权出资的股东（发起人）签署的《股权出资告知承诺书》；
（七）被投资公司营业执照副本；
（八）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
被投资公司在申请变更注册资本登记的同时增加实收资本的，应当提交由股权公司登记机关出具的股权公司的出资人变更为被投资公司的证明文件。
第十五条 股权公司的股东变更登记，应当提交下列申请材料：
（一）法定代表人签署的《公司变更登记申请书》（《企业法人备案申请表》）；
（二）公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》；
（三）股东会决议或股东的书面决定；
（四）股权转让协议或者股权划转证明，涉及国有股的还应提交相关部门证明文件；
（五）被投资公司的主体资格证明；
（六）公司章程修正案或修改后的公司章程；
（七）股权公司营业执照副本；
（八）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
法律、行政法规或国务院决定规定股权转让需经相关部门审批的，还需提交相关部门的批准文件。
第十六条 实行注册资本分期缴纳的被投资公司实收资本变更登记，应当提交下列申请材料：
（一）公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》；
（二）公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》；
（三）依法设立的验资机构出具的验资证明；
（四）公司章程修正案或修改后的公司章程；
（五）由股权公司登记机关出具的股权公司的投资人变更为被投资公司的证明文件；
（六）被投资公司营业执照副本；
（七）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
第十七条 投资人首期股权出资为认缴的，但股权公司在两年内（投资类公司在五年内）未办理股东变更登记的，应当按照《公司法》等有关法律、行政法规进行处理。
第十八条 本办法自印发之日起实施。
关于发布《证券投资基金销售适用性指导意见》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券投资基金销售适用性指导意见》的通知
证监基金字[2007]278号
各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：
为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售适用性指导意见》，现予发布，请遵照执行。
二○○七年十月十二日
证券投资基金销售适用性指导意见
第一章 总则
第一条 为了规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称基金销售机构，是指依法办理基金份额的发售、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
第三条 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
第四条 基金销售机构应当参照本指导意见，建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。
第五条 基金销售机构使用的基金销售业务信息管理平台应当支持基金销售适用性在基金销售中的运用。
第二章 基金销售适用性的指导原则和管理制度
第六条 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：
（一）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
（二）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出评价。
（三）客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
（四）及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
第七条 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：
（一）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
（二）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法；
（三）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
（四）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
第三章 审慎调查
第八条 基金代销机构选择代销基金产品，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价；基金管理人在选择基金代销机构时，为确保基金销售适用性的贯彻实施，应当对基金代销机构进行审慎调查。
第九条 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
第十条 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
第十一条开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
第四章 基金产品风险评价
第十二条 对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。
第十三条 基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
第十四条 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：
（一）低风险等级；
（二）中风险等级；
（三）高风险等级。
基金销售机构可以根据实际情况在前款所列等级的基础上进一步进行风险细分。
第十五条 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：
（一）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；
（二）基金的历史规模和持仓比例；
（三）基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；
（四）基金成立以来有无违规行为发生。
第十六条 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当通过适当途径向基金投资人公开。
第十七条 基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。
第五章 基金投资人风险承受能力调查和评价
第十八条 基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
第十九条 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。
第二十条 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：
（一）保守型；
（二）稳健型；
（三）积极型。
基金销售机构可以根据实际情况在前款所列类型的基础上进一步进行风险承受能力细分。
第二十一条 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力。
基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。
第二十二条 基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。
第二十三条 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：
（一）投资目的；
（二）投资期限；
（三）投资经验；
（四）财务状况；
（五）短期风险承受水平；
（六）长期风险承受水平。
第二十四条 采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
第二十五条 基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明应当通过适当途径向基金投资人公开。
第二十六条 基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价；过往的评价结果应当作为历史记录保存。
第六章 基金销售适用性的实施保障
第二十七条 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
第二十八条 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。
第二十九条 基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。
第三十条 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。
匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
第三十一条 基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。
第三十二条 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。
第七章 附则
第三十三条 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
第三十四条 基金管理人、已取得基金代销业务资格的机构及拟申请基金代销业务资格的机构，均应当按照本指导意见的要求制定基金销售适用性的长期推行计划，在本指导意见实施后逐步达到各项要求。
第三十五条 本指导意见自发布之日起实施。